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Compliance

Departamento de Compliance

O papel ou departamento de Compliance é responsável por garantir o cumprimento de todas as leis, regras e regulamentos aplicáveis, com uma vasta gama de funções dentro da empresa (acompanhamento de atividades, prevenção de conflitos de interesses, etc). Atuando como a política interna de uma empresa, é improvável que o papel ou departamento de Compliance seja a unidade mais popular internamente. No entanto, é o departamento com importância na manutenção da integridade e reputação de uma empresa. Embora os custos com Compliance tenham disparado nos últimos anos, os custos por não conformidade - mesmo que acidental - podem ser muito maiores para uma instituição. O não cumprimento de leis e regulamentos pode levar a pesadas multas monetárias, sanções legais e regulamentares, além da perda de reputação.


Compliance Officer

O termo é designado à profissionais que são responsáveis por administrar um programa de compliance. Cabe a eles desenvolver e coordenar todas as políticas, ferramentas e decisões que precisam ser tomadas no âmbito organizacional. Normalmente, os compliance officers atuam no ambiente interno da empresa, devido à necessidade constante de estarem acompanhando as atividades operacionais, mudanças e melhorias.

Necessidade do Negócio

É necessário que a empresa possua os requisitos e condições estabelecidos nas normas da Receita Federal do Brasil, que adote os procedimentos que demonstrem a qualidade de seus controles internos que visam o cumprimento das obrigações tributárias e permitam o monitoramento permanente pela fiscalização.


Veja onde podemos apoiar

A ASB Consultoria faz um assessment nas áreas críticas de negócio efetuando um levantamento das informações estratégicas e os principais pontos de controles dos processos, compara com as necessidades de negócio e propõe as melhorias necessárias. O Objetivo é atender qualquer necessidade e equalizar com os requisitos de auditoria interna e externa através dos novos processos, ferramenta e pessoas treinadas pela ASB Consultoria durante o projeto para sustentação da operação dos serviços.


Macro escopo de ações:

  • Assessment 360
  • Desenho do processo As Is
  • Workshop – discussões e definições To Be
  • Treinamento e programa de conscientização
  • Execução do controle
  • Analise cíclica de maturidade
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